券商践行投资者保护，既要“防患于未然”■★★◆■◆，又要提升服务水平和注重投资者合法权益的维护◆★■★◆，这不仅是资本市场长远健康发展的内在要求■◆★，更是券商等中介机构不可推卸的责任★◆◆■★。

　　其次★◆★★，在投资者教育方面★★◆，券商也应打好★★■■◆★“头阵■★◆”。作为服务投资者的金融中介，券商与投资者的关系十分密切，在投资者保护方面也有优势★◆■■★。券商可以创造更多贴近投资者的场景，提升投教服务的针对性及实效性，帮助投资者更好地识别风险，提高投资者的风险意识和自我保护能力。近年来，各类投教活动百花齐放，深受中小投资者青睐，这一点值得肯定◆★◆■◆■。券商应继续紧密围绕投资者需求，针对关键领域，精细化宣传内容■★★■，通过深度剖析投资心理尊龙凯时旗舰厅、信息路径及认知层次★★，创作更多通俗易懂的宣教作品，有效传播选择正规理财渠道、注重风险与收益平衡■◆■★■、理性长期投资等核心理念。同时，券商还应贯彻“卖者尽责”的核心理念，规范履行投资者适当性管理义务★◆★，不断健全投资者适当性管理制度，为投资者提供更加安全可靠的投资环境。

　　然而，近期监管的现场检查发现，在强监管下◆★，投行内控的三道防线——业务部门■◆■、质量控制、内核合规本应坚如磐石◆◆★■◆，但在个别券商中却出现了把关不严的现象◆■★★★。针对这一问题■◆，监管对违规问题严重的券商采取了暂停公司债券承销业务的措施◆■★★◆，并在9月份完善了保荐代表人的负面评价公示机制■◆■，以推动行业生态的进一步优化◆◆◆。在严监管的背景下，券商的执业行为将进一步规范。

　　笔者认为，规范市场主体的行为是预防潜在市场风险、避免投资者权益受损的有效途径。券商等中介机构在追求经济效益的同时，必须坚守合规底线◆◆★■，妥善平衡功能性与盈利性的关系。

　　在2024金融街论坛年会上■◆，投资者保护成为监管与证券行业高管的共同关注点。中国证监会首席律师、法治司司长程合红在论坛上表示，证监会将协同各方力量充分发挥市场各方作用，关口前移，加强源头治理，共同推进投资者保护和资本市场高质量发展迈上新台阶尊龙凯时旗舰厅。这一表态彰显了当前投资者保护工作的紧迫性和重要性。

　　最后，畅通维权追偿渠道，提高投资者维权效率，是券商保护投资者权益的又一重要维度◆■。通过完善投资者维权机制、为投资者提供便捷的维权渠道，券商可以确保投资者的合法权益得到有效维护。为此■◆★■◆，今年券商在投诉处理■■◆、客户回访等方面也迎来了系统化的“操作指南”，以更加专业★★◆★■■、高效的方式回应投资者的关切与需求尊龙凯时旗舰厅。

　　首先，券商作为保荐机构，也是资本市场“看门人◆■◆★”■★■■★★。这一角色定位不仅要求相关从业人员具备深厚的专业知识和技能，还需拥有高度的责任心和使命感，对发行人的财务状况■★◆★■◆、经营业绩、合规性等进行全面、深入的尽职调查■■★★，确保发行人的信息披露真实、准确、完整■★★★，为投资者提供可靠的投资决策依据◆★，从源头上为投资者构建起一道牢固的保护屏障。